海通证券收警示函 推荐新绿股份挂牌内控核查不充实
证监会官网昨日披露的《关于对海通证券股份有限公司采纳出具警示函法子的决定》显示，证监会发明海通证券作为山东新绿食品股份有限公司(以下简称“新绿股份”，证券代码：834632)推荐挂牌主办券商，未勤勉尽责，对挂牌公司内控环境、股权环境等核查不充实。
上述行为违反了《非上市公家公司监督打点步伐》(证监会令第96号，以下简称《非公步伐》)第六条的划定，凭据《非公步伐》第六十二条的划定，证监会决定对海通证券采纳出具警示函的行政监管法子。
证监会官网同日披露的《关于对方琴采纳监管谈话法子的决定》显示，方琴作为山东新绿股份推荐挂牌项目小组卖力人，未勤勉尽责，对挂牌公司内控环境、股权环境等核查不充实。
方琴上述行为违反了《非公步伐》)第六条的划定，凭据《非公步伐》第六十二条的划定，证监会决定对方琴采纳监管谈话的行政监督打点法子。
相关划定：
《非上市公家公司监督打点步伐》(证监会令第96号)第六条划定：为公司出具专项文件的证券公司、律师事务所、管帐师事务所及其他证券处事机构，该当勤勉尽责、厚道守信，当真履行审慎核查义务，凭据依法制定的业务法则、行业执业范例和职业道德准则颁发专业意见，担保所出具文件的真实性、准确性和完整性，并接受中国证监会的监管。
《非上市公家公司监督打点步伐》(证监会令第96号)第六十二条划定：信息披露义务人及其董事、监事、高级打点人员，公司控股股东、实际控制人，为信息披露义务人出具专项文件的证券公司、证券处事机构及其事情人员，违反《证券法》、行政规矩和中国证监会相关划定的，中国证监会可以采纳责令纠正、监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等监管法子，并记入诚信档案；情节严重的，中国证监会可以对有关责任人员采纳证券市场禁入的法子。
以下为原文：
关于对海通证券股份有限公司采纳出具警示函法子的决定
海通证券股份有限公司：
经查，我会发明你公司存在以下违规行为：作为山东新绿食品股份有限公司推荐挂牌主办券商，未勤勉尽责，对挂牌公司内控环境、股权环境等核查不充实。
上述行为违反了《非上市公家公司监督打点步伐》(证监会令第96号，以下简称《非公步伐》)第六条的划定，凭据《非公步伐》第六十二条的划定，我会决定对你公司采纳出具警示函的行政监管法子。
你公司应引以为戒，当真查找和整改问题，成立健全和严格执行投行业务内控制度、事情流程和操纵范例，厚道守信、勤勉尽责，，切实提升投行业务质量。你公司应严格凭据内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向我会提交书面问责陈诉。
如果对本监督打点法子不平，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼期间，上述监督打点法子不断止执行。
中国证监会
2021年2月7日
关于对方琴采纳监管谈话法子的决定
方琴：
经查，我会发明你存在以下违规行为：作为山东新绿食品股份有限公司推荐挂牌项目小组卖力人，未勤勉尽责，对挂牌公司内控环境、股权环境等核查不充实。
上述行为违反了《非上市公家公司监督打点步伐》(证监会令第96号，以下简称《非公步伐》)第六条的划定，凭据《非公步伐》第六十二条的划定，我会决定对你采纳监管谈话的行政监督打点法子。请你于2021年2月25日10时30分携带有效的身份证件到我会(地点：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座17层)接受监管谈话。
如果对本监督打点法子不平，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼期间，上述监督打点法子不断止执行。
中国证监会
2021年2月7日
