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北京加强金融机构内部问责防备从业人员“带病流动”

隐私 时间:2021-04-29 浏览:
人民网北京4月29日电(记者鲍聪颖)4月29日上午,北京银保监局发布消息称,为进一步提高北京辖内银行业金融机构从业人员管理水平,加强对违法违规责任人员的内部

人民网北京4月29日电 (记者鲍聪颖)4月29日上午,北京银保监局发布消息称,为进一步提高北京辖内银行业金融机构从业人员管理水平,加强对违法违规责任人员的内部问责,北京银保监局于近日印发《关于加强银行业金融机构违法违规责任人员内部问责工作的通知》(京银保监发〔2021〕114号)。

《通知》从六个方面引领指导银行业金融机构进一步规范和加强内部问责工作:

一是督促银行业金融机构建立健全从业人员内部问责制度。要求各机构依据法律、法规及银行业监管规定和参照行业自律规则,建立健全本机构从业人员内部问责制度,确保制度完备、执行有效、惩教并举。

二是明确要求银行业金融机构依法合规实施内部问责。监管部门对金融违法行为实施行政处罚的,各机构要依法依规对行政处罚案件涉及的相关责任人员进行内部问责,做到失责必问、违规必究。

三是指导银行业金融机构准确认定违法违规行为责任人员。《通知》列举了违法违规行为的具体情形及责任人员范围,要求各机构明确标准、仔细区分,准确认定责任人员。

四是要求银行业金融机构按照“惩戒到位、责罚相当”的原则,合理采用党纪处分、政务处分、纪律处分、经济处分、组织人事处理等内部问责措施,不得畸轻畸重、避重就轻。

五是严格问责时限要求。要求银行业金融机构原则上应在监管部门行政处罚决定作出之日起3个月内完成内部问责。

六是强化处罚问责信息运用。要求银行业金融机构将拟录用任职人员的处罚问责记录作为选人用人的重要调查事项,防止从业人员“带病流动”。

下一步,北京银保监局将依法履行监督职责,指导督促辖内银行业金融机构切实承担起从业人员管理主体责任,持续加强内部问责工作,确保《通知》各项要求得到有效落实。